1. 研究目的与意义
证券公司作为一级市场上协助证券首次出售的金融服务机构，在一定程度上是经营风险的利性企业。因此，高风险也就成为证券公司经营过程中显著的特点，对风险的管理贯穿证券公司整个运营体系中，不仅对于公司本身的生存和发展起着不可替的作用，同时也对整个金融体系的安全和稳定产生深刻的影响。随着新《证券法》《公司法》的进一步贯彻实施和《证券公司风险处置条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等法规的陆续出台，我国已经基本形成证券公司风险管理的法制环境。在此背景下，如何借鉴国外投资银行的经验、总结国内证券公司内部控制的教训，进一步提高国内券商的风险处置能力成为不可避免的重要课题。
2. 研究内容和预期目标
主要研究内容包括：
从证券公司风险管理理论入手,国内外相关文献资料进行了回顾和分析,然后对国内外证券公司风险管理现状进行了对比分析,结合美国著名投资银行风险管理失败的案例研究,总结提出对我国证券公司风险管理的启示。从公司治理、内部控制及风险监管方面分析讨论我国证券公司风险管理的现状及存在的问题,最后针对性的提出建议及措施,力求为适合我国国情的证券公司风险管理理论发展做出理论贡献。
第一部分是导论,该部分介绍了本文的研究背景、研究意义、研究内容、研究思路和方法。研究背景主要是金融危机背景下西方投行暴露的问题引发思考,从而对我国证券公司的风险管理问题进行更深层次的研究。
3. 国内外研究现状
国内研究现状
20世纪80年代中期，风险管理理念传入我国，风险管理的思想最初主要体现在采矿、设备维护及更新、自动仪表的可靠性分析等领域。随着国家大型水利工程项目#8220;三峡工程#8221;的立项研究，风险管理理论开始引入工程建设项目的决策与实施阶段，风险管理技术也逐步为人们所熟知。
张建雄、汤胜良、周骏（2006）等针对电信运营体系现状，运用国内外行业标准，综合分析了ICT转型业务的特点和运营需求，提出了项目实施中的难点、存在的风险以及应对机制。杨明、郭树旭（2009）在《北美电信企业风险管控的实践与分析》中介绍和分析了北美电信企业在开展风险管控实践中的组织、体系架构、管理工具和方法等，对我国电信企业如何开展风险管控工作进行了探讨。 余建星（2009）在《工程风险评估与控制》中，介绍项目风险管理的基本原理、方法、内容，着重叙述项目风险分析、风险评价、风险评估、风险决策、风险控制等项目的全部风险管理流程，较系统地阐述了工程项目风险管理的理论、技术、内容及方法，并结合实际案例应用分析。 陈可喜（2012）在《财务风险与内部控制》中系统阐述了财务风险特征、类型与成因、财务风险管理的步骤与方法，为企业融资和投资风险提供理论基础。 郭宁（2014）在《IT项目管理》中，对IT项目中存在的风险进行识别、分析、评估，并制订了详细的风险应对计划，将理论知识和实际项目结合，对于IT项目的风险管理具有指导意义。 随着国家监管力度逐步加大，国资委、财政部、证监会等部委陆续颁发了相关企业风险管控要求。2006年，国资委颁发了《中央企业全面风险管理指引》。2008年6月财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布《企业内部基本规范》。这就需要我国证券企业充分借鉴国际一流电信企业风险管控的实践经验，吸取精华，去其糟粕，不断修炼内功，提高企业风险管控水平，为我国证券企业健康稳定发展提供强有力的保障。
4. 计划与进度安排
1.2022年1月15日前，搜集资料、撰写、提交、修改开题报告；
2.2022年4月10日前，撰写、提交毕业论文初稿和中期检查；
3.2022年5月6日前，提交毕业论文修改稿、外文文献和译稿（要求2 500汉字或10000英文印刷符）；
5. 参考文献
[1] 王青锋.中国金融业综合经营模式研究[D].西北农林科技大学博士学位论文，2006.
[2] 张玉喜.金融风险管理理论和方法的演变及其借鉴意义[J].管理评论，2004，16（6）：16-21.
[3] C#183;小阿瑟#183;威廉斯.风险管理与保险[M].经济科学出版社，2000 .
以上是毕业论文开题报告，课题毕业论文、任务书、外文翻译、程序设计、图纸设计等资料可联系客服协助查找。
